Nguyên tắc lưu ký là gì?

Marketviet.net – Theo khoản 1 Điều 25 Thông tư 05/2015/TT-BTC quy định như sau:

Việc lưu ký chứng khoán của khách hàng tại trung tâm lưu ký chứng khoán (VSD) được thực hiện theo nguyên tắc: khách hàng lưu ký chứng khoán tại thành viên lưu ký và thành viên lưu ký tái lưu ký chứng khoán của khách hàng tại VSD.
Thành viên lưu ký nhận lưu ký các chứng khoán của khách hàng với tư cách là người được khách hàng ủy quyền thực hiện các nghiệp vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán. Để lưu ký chứng khoán, khách hàng phải ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký chứng khoán với thành viên lưu ký.
VSD nhận tái lưu ký chứng khoán từ các thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp. Để tái lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán đứng tên thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại VSD.

Hiệu lực lưu ký chứng khoán là bao lâu?

Theo Điều 29 Thông tư 05/2015/TT-BTC quy định như sau:

Việc lưu ký chứng khoán tại VSD có hiệu lực kể từ thời điểm VSD thực hiện hạch toán trên tài khoản lưu ký chứng khoán liên quan của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp mở tại VSD.
Việc hạch toán, chuyển khoản chứng khoán bằng bút toán ghi sổ giữa các tài khoản lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp hoặc khách hàng lưu ký tại VSD có hiệu lực pháp lý như đối với chuyển giao chứng khoán vật chất và được pháp luật thừa nhận.

Tham khảo thêm:

Làm thế nào để lưu ký chứng khoán?

Để tiến hành nghiệp vụ lưu ký chứng khoán, các nhà đầu tư cần thực hiện các bước sau:

Bước 1: Bạn mở tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu chưa có tài khoản giao dịch chứng khoán).
Bước 2: Quý khách điền phiếu lưu ký được kèm theo sổ cổ đông hoặc giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán và đưa cho nhân viên dịch vụ của Trung tâm lưu ký.
Bước 3: Nhân viên thực hiện giao dịch sẽ tiến hành kiểm tra thông tin trên sổ cổ đông hoặc giấy chứng nhận quyền sở hữu chứng khoán và đối chiếu thông tin này với thông tin tổ chức phát hành đã đăng ký với Trung tâm Lưu ký Việt Nam (VSD). Nếu thông tin khớp, ký trên phiếu gửi chứng khoán và trả lại khách hàng 1 liên. Nếu thông tin không khớp, khách hàng ký vào mẫu đề nghị điều chỉnh thông tin của VSD. Sau đó trả lại khách hàng 1 liên phiếu gửi chứng khoán.
Bước 4: Tiếp theo sau đó hoàn thiện hồ sơ và gửi đến VSD.
Bước 5: Sau khoảng 7 đến 10 ngày làm việc, khi nhận được hồ sơ hợp lệ từ VSD, sàn giao dịch sẽ ghi nhận việc tăng giá chứng khoán tương ứng của bạn vào hệ thống. Hệ thống sẽ tự động gửi tin nhắn SMS thông báo kết quả cho bạn.

Thủ tục lưu ký chứng khoán

Để thực hiện lưu ký chứng khoán, các nhà đầu tư cần chuẩn bị: Hồ sơ gửi và thực hiện gửi.

Hồ sơ gửi

Để gửi hồ sơ về việc đăng ký lưu ký, khách hàng cần chuẩn bị các giấy tờ cần thiết sau:

Đối với khách hàng cá nhân

Sổ/Giấy chứng nhận quyền sở hữu cổ phần (bản gốc);
Chứng minh nhân dân hợp lệ (01 bản photo và bản chính để đối chiếu);
Phiếu lưu ký chứng khoán (mẫu 08A / LK đính kèm): 03 bản chính.

Thủ tục để lưu ký chứng khoán có đơn giản không? — Lưu ký chứng khoán là gì, timviec365.com

Đối với khách hàng tổ chức

Sổ/Giấy chứng nhận quyền sở hữu cổ phần (bản gốc);
Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (01 bản sao có công chứng của chính quyền);
Giấy giới thiệu của người được ủy quyền làm thủ tục lưu ký;
Chứng minh nhân dân của người được ủy quyền làm thủ tục lưu ký (01 bản photocopy);
Phiếu lưu ký chứng khoán (mẫu 08A /LK đính kèm): 03 bản chính

Lưu ý: Trường hợp có sự sai lệch giữa ngày cấp CMND / Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp giữa thông tin nhận dạng nhà đầu tư do tổ chức phát hành đăng ký tại VSD và thông tin nhận dạng nhà đầu tư do TVLK cập nhật vào hệ thống của VSD thì khách hàng sử dụng cổ phiếu lưu ký phiếu 08B / LK và kèm theo bản sao CMND / ĐKKD bản cũ.

Thực hiện gửi

Khách hàng mang hồ sơ đến trung tam VSD làm thủ tục lưu ký.

Lưu ý: Việc lưu ký của khách hàng chỉ xem như thành công khi thông tin (họ tên, số và ngày cấp CMND / ĐKKD) của khách hàng trên Sổ / Giấy chứng nhận quyền sở hữu chứng khoán khớp với thông tin trên CMND / BUS khớp với khách hàng.

Thủ tục rút chứng khoán lưu ký

Nếu nhà đầu tư muốn rút lại chứng khoán đã lưu ký thì chỉ cần thực hiện một số thủ tục sau:

Đầu tiên cần phải đáp ứng được các yêu cầu sau để rút lưu ký:

Chỉ rút chứng khoán trong tài khoản giao dịch chứng khoán thông thường;
Khách hàng có thể rút một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán mà mình sở hữu.

Nếu đã đảm bảo được yêu cầu rút lưu ký, các nhà đầu tư sẽ chuẩn bị hồ sơ để rút lưu ký chứng khoán, bao gồm:

Giấy đề nghị rút chứng khoán của Khách hàng (Mẫu 16A / LK)
Các tài liệu khác (nếu có)
Bản chính CMND (cá nhân trong nước) / Hộ chiếu (cá nhân nước ngoài)
Giấy ủy quyền cho người làm thủ tục rút tiền chứng khoán và CMND / Hộ chiếu của người được ủy quyền (Khách hàng là tổ chức)

Sau đó tiến thành thực hiện các công đoạn sau:

Khách hàng đến trực tiếp các chi nhánh / phòng giao dịch của trung tâm lưu ký để làm thủ tục;
Khi VSD chấp thuận đơn xin rút chứng khoán thì nhà đầu tư sẽ nhận được sổ / giấy chứng nhận quyền sở hữu chứng khoán do tổ chức phát hành cấp.

Lưu ký chứng khoán có mất phí không?

Đây là thắc mắc mà hầu hết các nhà đầu tư nào cũng gặp phải. và câu trả lời là: Lưu ký chứng khoán có mất phí!

Phí lưu ký được tính theo những quy định của Thông tư 127/2018/TT-BTC của Bộ Tài chính ban hành ngày 27/12/2018. Phí này được chia làm 2 loại:

Phí lưu ký trái phiếu: 0.2đ/trái phiếu/tháng
Phí lưu ký cổ phiếu, chứng chỉ quỹ và chứng quyền: 0.27đ/cổ phiếu/tháng

Trên thực tế thì phí lưu ký cổ phiếu là được đề cập tới nhiều nhất. Ví dụ bạn nắm giữ 1000 cổ phiếu VCB trong 1 tháng thì phí lưu ký bạn phải trả chỉ là… 270đ.

Lưu ý rằng phí lưu ký chứng khoán chỉ bắt đầu được tính từ ngày bạn bắt đầu sở hữu thực sự chứng khoán theo quy định chu kỳ thanh toán T+2. Ví dụ: bạn mua cổ phiếu vào 15/6 thì đến 17/6 bạn mới thực sự sở hữu cổ phiếu. Vậy phí lưu ký bắt đầu được tính cho bạn vào ngày 17/6 đến khi bạn bán cổ phiếu. tương tự, khi bạn bán cổ phiếu thì cũng phải cộng thêm 2 ngày phí nữa.

Kết luận

Trên đây là toàn bộ những thông tin về lưu ký chứng khoán và những vai trò của nó. Hy vọng qua bài biết này, các nhà đầu tư đã có thể hiểu thêm được hết về lưu ký chứng khoán.